2026年4月7日，中国证券监督搞定委员会上海监管局发布公告称，第一创业证券股份有限公司上海浦东新区滨江大路证券营业部从业东谈主员陆晓帆因存在使用他东谈主证券账户营业股票的违法步履，被摄取出具警示函的监督搞定步调。

公告指出，经查，陆晓帆当作第一创业证券上海浦东新区滨江大路证券营业部从业东谈主员，其步履违背了《证券经纪业务搞定主意》（证监会令第204号）第二十条第四项的规矩。把柄《证券经纪业务搞定主意》第四十四条、第四十八条的规矩，上海证监局决定对其摄取出具警示函的监督搞定步调。

上海证监局暗意，陆晓帆要是对本监督搞定步调拒抗，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督搞定委员会淡薄行政复议请求，或在收到决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议和诉讼时分，上述监督搞定步调不罢手实施。

违法步履及监管依据

这次陆晓帆的违法步履明确为“使用他东谈主证券账户营业股票”，这一瞥为直战役犯了《证券经纪业务搞定主意》第二十条第四项对于从业东谈主员步履表率的干系条目。该主意旨在表率证券经纪业务行动，保护投资者正当权利，开云体育选藏证券市集纪律。

把柄《证券经纪业务搞定主意》第四十四条、第四十八条，监管机构有权对违背干系规矩的从业东谈主员摄取包括出具警示函在内的监督搞定步调，以起到警示和表率作用。

行业影响与警示道理道理

这次监管步调的出台，再次彰显了监管机构对质券从业东谈主员违法步履的零容忍作风。业内东谈主士暗意，证券从业东谈主员当作老本市集的迫切参与者，其步履径直关系到市集的公谈平正和投资者的信心。监管部门捏续加强对从业东谈主员执业步履的监管，有助于进一步净化市集环境，督察潜在风险。

对于第一创业证券而言，这次职工违法事件也对公司里面合规搞定体系淡薄了检修。若何进一步加强职工步履表率老师、完善里面监督机制，将是公司需要疼爱的问题。

市集参与者指示开云体育app官方最新版，庞大投资者应采选合规想象的证券机构及从业东谈主员进行业务配合，同期加强对本身账户的搞定，幸免将账户交由他东谈主使用，共同选藏老本市集的健康沉稳发展。

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